乐山国投因募集资金使用违规被上交所书面警示

上交所披露，经查明，乐山国有资产投资运营（集团）有限公司在募集资金管理使用、信息披露方面存在违规行为，债券业务中心决定对该公司予以书面警示。

三项违规事实

• 未按约定用途使用募集资金：23嘉州01至23嘉州05期债券募集资金约定全部用于偿还发行人到期债务，2023年6月至10月期间部分募集资金用于偿还的债务与约定不一致，涉及金额合计占上述债券募集资金总额的74.50%。
• 募集资金专户管理不规范：2023年6月和10月，发行人分别将23嘉州01、23嘉州03募集资金划转至一般账户存放，涉及金额分别为0.2亿元、3.62亿元。
• 未如实、准确披露募集资金使用情况：发行人在2023年中期报告和年度报告、2024年中期报告和年度报告中未如实披露上述债券募集资金使用情况。

书面警示属于交易所对债券发行人常用的自律监管措施。对城投类发行人而言，募集资金专户管理与用途合规是债券市场信息披露监管的重点领域，本次案例再次提示发行人需严格按募集说明书约定使用募集资金并如实披露。