容维证券深圳分公司被责令改正并暂停新增客户6个月

据极目新闻10月10日报道，深圳证监局于10月9日连发两份行政监管措施决定书，针对黑龙江省容维证券数据程序化有限公司深圳分公司证券投资咨询业务多项违规问题作出处理。

处罚内容

• 对容维证券深圳分公司作出责令改正并暂停新增客户6个月的监管措施；
• 对分公司时任总经理袁萌生、合规负责人黄丽娟出具警示函。

五类核心违规行为

• 将部分投资咨询业务工作违规交由第三方机构开展；
• 在监管现场检查期间，隐匿、删除与第三方机构相关的业务经营资料；
• 多名员工提供虚假学历资料，骗取投资顾问注册资格，并以投顾身份对外开展业务；
• 部分投资顾问在直播场景中向公众作出具体个股的投资建议；
• 部分投资建议未按规定履行合规审核程序。

报道称，分公司前期向监管部门报送的自查报告存在不实内容。深圳证监局要求其对全部违规问题逐项全面整改，暂停新增客户期间需全面提升合规管理水平，暂停期满后须经整改验收通过方可恢复新增客户。

同日披露的对应责任人罚单显示，时任总经理袁萌生、合规负责人黄丽娟对分公司在第三方机构合作、现场检查配合与资料提供、人员资质管理、投资建议发布、内部合规管控等方面的违规问题负有管理责任，深圳证监局对二人采取出具警示函的监管措施。