中证协发布券商风险数据管理示范实践，聚焦六大能力域

中国证券业协会风险管理专业委员会日前成立课题组，在总结行业风险数据管理优秀实践经验基础上，研究起草《证券业务示范实践第7号——证券公司风险数据管理》并予以发布，目的是以高质量风险数据驱动“穿透式+全景式”风险管控体系构建。

六大风险数据管理能力域

• 风险数据战略：提升公司层面对风险数据管理的重视程度；
• 风险数据治理：建立权责清晰、执行有力的治理机制；
• 风险数据架构：统筹规划，实现集团风险数据统一管理；
• 风险数据标准：构建统一的风险数据标准体系；
• 风险数据安全：实施全生命周期安全管理；
• 风险数据质量：建立覆盖全流程的质量管理机制。

文件构成与监管脉络

《示范实践》包括正文及附件：正文介绍各领域的建设架构、建设步骤和建设重点；附件以实践案例、实践标准、实操步骤形式提供可参考做法，并附名词定义。

2025年，中证协发布《证券公司全面风险管理规范（修订稿）》，明确证券公司应当重视风险数据治理，公司级数据治理规划应覆盖风险数据治理，并建立有效的数据治理组织架构、数据全生命周期管理和质量控制机制；同年发布《证券公司并表管理指引（试行）》，要求建立健全并表数据治理和质量控制机制。

行业痛点

业内人士指出，证券公司在风险数据管理实践中普遍面临源端系统众多且分散、集团内风险数据标准尚未统一、数据质量有待提升、对子公司及跨境业务的风险数据穿透式管理仍存短板等问题。中证协表示，下一步将通过培训、经验交流等方式推广优秀实践经验。