工商银行蚌埠分行被罚45万元 涉员工行为管理不到位

国家金融监督管理总局蚌埠监管分局发布行政处罚决定书，剑指中国工商银行股份有限公司蚌埠分行及相关责任人。

处罚事由与金额

罚单显示，中国工商银行股份有限公司蚌埠分行的主要违法违规行为是员工行为管理不到位。针对上述违法行为，国家金融监督管理总局蚌埠监管分局对中国工商银行股份有限公司蚌埠分行罚款45万元。

对相关责任人的处罚

• 对丁扬禁止从事银行业工作21年；
• 对彭小东、孙辉、陈文卿警告并处罚款6万元。

监管背景

员工行为管理是银行内控合规的重点领域。近年来监管机构持续强化对银行业机构内控机制、员工行为管理的监督检查，对违规行为实行机构与责任人“双罚”，并视情节采取警告、罚款直至禁业等处罚措施。

投资者与储户可通过国家金融监督管理总局及各地监管分局官网查询行政处罚信息公示，了解机构合规状况。