厦门证监局对鑫鼎盛控股责令改正，两责任人被监管谈话

据腾讯新闻报道，10月10日，厦门证监局披露对厦门市鑫鼎盛控股有限公司的监管措施，查明该公司存在三项违规。

三项违规事实

• 对投资顾问的自媒体账号缺乏有效管理，投资顾问通过微信公众号发布的内容，以及通过抖音视频、微信视频号发送的部分短视频内容未经合规审核。
• 投资顾问向客户提供个股投资建议缺少合理依据且未提示潜在投资风险，大部分建议仅依据工作经验得出且未经合规审核；个别投资顾问通过个人微信向部分客户荐股并作出具体点位的买卖建议。
• 未对个别客户评估风险等级即向其出售投资顾问课程，适当性管理存在疏漏。

监管措施

厦门证监局决定对厦门市鑫鼎盛控股有限公司采取责令改正、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监督管理措施，并将相关情况记入诚信档案。林劲作为公司总经理，庄东阳作为合规负责人，未勤勉尽责，对上述违规负有领导和管理责任，被采取监管谈话的监督管理措施。

整改要求

公司应于收到决定书之日起30日内提交书面整改报告，并自收到决定书之日起1年内，每3个月开展一次内部合规检查，于每次检查后10个工作日内报送合规检查报告。