财通证券青岛分公司遭警示函，涉佣金返还与实名制管理不到位

据青岛证监局10月9日发布的行政监管措施决定书，财通证券青岛分公司被采取出具警示函措施，并记入证券期货市场诚信档案；时任分公司负责人逄翔飞一并被出具警示函，被认定对相关问题负有管理责任。

决定书列示的三方面问题

• 将部分客户证券交易佣金返还给利益相关方；
• 投资者账户实名制管理不到位，异常交易等预警处理不到位；
• 投资者适当性管理不到位。

另一份单独的决定书显示，曾在财通证券青岛分公司任职的张玉波，因存在直接或指使他人将客户交易佣金返还给利益相关方的行为，被青岛证监局单独出具警示函。

2026年以来已多次被采取监管措施

梳理证监会系统公开信息，财通证券2026年以来已多次收到监管措施，业务条线覆盖投行债券、经纪业务、自营业务及从业人员管理。其中，2026年2月13日中国证监会对其采取警示函措施，涉及债券内控机制执行不到位、承销尽调不规范、受托管理履职不到位等；2026年8月7日浙江证监局再次对其出具警示函，涉及经纪业务与自营业务的内部制度、账户监测、权限管理等问题。